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美国全国期货协会(NFA)

监管机构信息

中文名:美国全国期货协会

英文名:NFA

机构url:http://www.nfa.futures.org

国家:美国

创建时间: 2014-07-14

监管机构介绍

NFA履行的几项监管职责为:

●审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;

●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;

●对与期货相关的纠纷进行仲裁;

●审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。 此外,按照第17节授权,NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登记注册职能。

任何在CFTC登记注册的机构或个人都可以成为NFA的会员,包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的,只要申请人符合NFA的会员资格条件。此外,自1985年8月31日起,按照《商品交易法》,NFA会员的员工作为“相关联的人”被要求注册为NFA的“联合会员”。

CFTC还授权NFA处理场内经纪人和场内交易商的申请注册。按照NFA的规则,所有的FCM、IB、CTA和CPO都必须取得NFA的会员资格。

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